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[투자자산운용사 : CH 3. 직무 윤리 및 법규 / 투자운용 및 전략 1] 제 4장 ~ 제 5장(한국금융투자협회 규정 / 주식투자운용 및 투자전략 )

** 본 게시글은 투자자산운용사를 공부하면서 정리한 것의 일부분 교재 : 해커스 투자자산 운용사 최종 핵심 정리 문제집 # 제 3과목 : 직무 윤리 및 법규 / 투자운용 및 전략 1 제4장: 한국금융투자협회 규정 01. 투자권유의 적합성 확보 및 설명의무 1) 적합성 확보 - 투자자 정보 확인 : 고객이 일반투자자인지 전문투자자인지 확인하여야 함 - 투자자 정보 확인방법 - 투자권유의 적합성 - 파생상품 등에 대한 일반투자자 보호장치 i. 적합성 원칙에 더하여 적정성 원칙을 준수하도록 함 ii. 파생상품 등에 대해서는 투자권유대행 위탁을 불허함 2) 설명의무 - 설명서 ( 투자 설명서 ) - 핵심 설명서 ; 주식워런트 증권( ELW) 및 상장지수 증권은 제외 : 공모의 방법으로 발행된 파생결합 증권 매매..
STUDY/투자자산운용사 2020. 11. 9. 18:02
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